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9月5日,海南证监局一则行政处罚公告引发证券行业关注,财达证券海南分公司前总经理敖义因私下接受客户委托买卖证券,被给予警告并处15万元罚款。经查,2019年12月至2024年5月期间,敖义操作客户余某蛟的普通账户与信用账户,累计交易金额高达3.29亿元,最终却合计亏损271.66万元。
值得注意的是,敖义已于2024年6月不再担任财达证券海南分公司负责人,并于2025年2月从该分公司退休。这一案例并非个例,据记者不完全统计,2025年以来,监管部门已披露11张针对证券从业人员“私下接受客户委托买卖证券”的监管措施或行政处罚,涉及华安证券、光大证券、中信证券等多家知名券商,证券行业合规监管持续保持高压态势。
交易3.29亿亏超271万
退休后还要领15万“罚单”
作为财达证券海南分公司前负责人,敖义的违规行为时间跨度长、涉及金额大。公开信息显示,敖义出生于1965年1月,2018年4月入职财达证券海南分公司,2018年5月22日,登记为财达证券的证券从业人员,直至2025年2月退休,涉案期间其始终具备证券公司从业人员身份。
敖义的违规操作分为两个阶段,涉及客户余某蛟的两个不同账户。第一阶段为2019年12月至2020年7月,他私下接受余某蛟委托,登录其指定的普通账户进行证券交易,这段时间内,该账户交易金额约5970.41万元,最终盈利约1.56万元。然而,后续的信用账户操作却出现大幅亏损。2020年3月至2024年5月,敖义继续接受余某蛟委托,操作其信用账户,交易金额远超普通账户,达到约2.69亿元,但账户亏损金额高达273.22万元。
将两个账户的交易情况合并计算,敖义在违规期间累计操作交易金额约3.29亿元,总计亏损约271.66万元。
令人关注的是,尽管涉及巨额交易,敖义在接受委托期间并未产生任何违法所得,即便如此,监管部门仍依法对其作出处罚。海南证监局最终决定,对敖义给予警告,并处以15万元罚款,以此警示证券行业从业人员严守合规底线。此外,天眼查信息显示,早在2024年6月,敖义就已不再担任财达证券海南分公司负责人,距离其2025年2月退休还有约8个月时间。
2025年已有11名证券
从业者因代客交易踩红线
财达证券敖义的案例只是2025年证券行业违规处罚的一个缩影。据记者不完全统计,2025年以来,监管部门已披露11张有关证券从业人员“私下接受客户委托买卖证券”的监管措施或行政处罚,涉及华安证券、国信证券、国海证券、光大证券、中信证券、东吴证券等多家知名券商。
从时间分布来看,2025年下半年已有多起典型案例被披露。7月,河南证监局一次性公布了2起相关行政处罚,涉及两名证券从业人员。其中,王蕙在2021年1月22日至调查终结日期间具备证券从业人员身份,2021年3月23日至2022年12月27日,她私下接受樊某强委托,操作“樊某强”证券账户买卖证券,累计成交58笔,成交金额合计196.98万元,未获取收益分成或报酬。
除此之外,王蕙还存在借他人名义持有、买卖证券的违规行为。基于两项违规事实,河南证监局对王蕙借他人名义持有、买卖证券行为处以4万元罚款,对其私下接受客户委托买卖证券行为责令改正、给予警告并处2万元罚款,两项合计罚款6万元。
河南证监局7月公布的另一案例涉及从业者朱晟。2020年1月15日至2025年2月10日,朱晟为证券从业人员,2020年7月13日至2021年12月29日期间,他私下接受陈某委托,操作“陈某”证券账户买卖证券,累计成交358笔,成交金额合计699.15万元,同样未获取收益分成或报酬。最终,河南证监局对朱晟作出责令改正、给予警告,并处5万元罚款的处罚决定。
8月,江苏证监局也披露了一起类似案例。林智春在2020年10月21日至2023年9月8日期间具有证券从业人员身份,2023年6月15日至2023年8月9日,他私下接受客户“张某男”委托,操作其信用证券账户买卖股票,合计成交金额1653.54万元。
经查,涉案期间“张某男”信用证券账户的资金均来源于本人,未发现林智春从中获取利益分成或报酬,即便如此,江苏证监局仍对林智春给予警告、责令改正,并处3万元罚款的处罚。
从这些案例可以看出,2025年监管部门对证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的行为保持“零容忍”态度,无论违规者是否获取收益,只要触碰监管红线,均会受到相应处罚,这也为整个证券行业敲响了合规警钟。
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